全球最新：下周一见！首批11家将上“考场”

全面注册制下，沪深交易所的第一批主板“考生”就要“上考场”了。

这两天，沪深交易所纷纷就“接棒”主板审核后的首次“大考”作出安排。

【资料图】

3月6日，两所披露了首批上会的11家主板企业，“考试时间”统一安排在3月13日。

3月7日，沪深交易所再次公告，合计5家主板企业拟于3月14日上会。

3月8日上交所最新公告显示，太美科技即将于3月15日“迎考”。

上交所近日上市委会议公告

深交所近日上市委会议公告

截至记者发稿时，沪深交易所共有17家拟IPO企业已确定上会日期。紧锣密鼓的安排背后，是全面注册制的加快推进。

资深投行人士王骥跃对上证报记者表示，“下周上会的申报企业都是在证监会过了初审会的，预期交易所上会审议通过后走注册流程也会很快，预计最快3月下旬就能启动发行，而从启动发行到上市需要两周左右的时间，所以最快清明后就会迎来全面注册制下首批主板企业挂牌上市。”

17家平移企业即将“迎考”

3月13日至3月15日，交易所上市审核委员会的审议会议已经排得满满当当。

上交所官网显示，拟定于3月13日召开2023年第7、8、9、10、11次上市审核委员会审议会议。上会企业为中重科技、中信金属、江西盐业、常青科技、柏诚股份5家，拟融资金额分别为12.54亿元、40亿元、6.75亿元、8.5亿元、4.7亿元，合计募资72.49亿元。

深交所上市审核委员会也定于同日召开2023年第8、9次上市审核委员会审议会议，分别对中电港、海森药业、陕能股份、华纬科技、南昌矿机、登康口腔6家公司进行审议。上述公司的拟融资金额分别为15亿元、6亿元、60亿元、4.34亿元、11.54亿元和6.6亿元，合计募资规模为103.48亿元。

值得一提的是，作为首批“迎考”的11家拟主板上市企业，均于2月20日完成了从证监会到交易所的平移。

紧随其后，上交所将在3月14日审议万丰化工、恒尚节能2家IPO；深交所同日审议长青科技、三联锻造、翔腾新材3家主板IPO。沪市拟主板上市公司太美科技则将于3月15日上会。

在“考试规则”和“考官”的安排上，根据注册制下的发行上市审核规则，在上市委会议阶段，上市委员会召开审议会议，对交易所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名。

交易所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。对于交易所作出的不予受理、终止审核决定，发行人提出异议的，交易所进行复审，提出复审意见。

15家企业“已问询”

沪深交易所官网显示，截至目前，沪深交易所合计已受理了432家在审企业的平移申报，其中申请IPO的企业261家，申请再融资的企业166家，申请并购重组的企业5家。根据相关规定，3月4日起，沪深交易所开始接收主板新申报企业的相关申请，截至3月8日，沪深两所暂未披露新申报项目获受理的情况。

沪深交易所此前在发布的《关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知》（简称“《通知》”）中表示，将基于主板首发在审企业在中国证监会的审核顺序和已有审核成果，按照注册制审核程序和规则，开展审核工作。

值得注意的是，沪深交易所对主板在审企业的受理顺序，不作为对其的审核顺序。沪深交易所将按企业在中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核。

具体而言，对于已通过发审委审核的，按照《通知》执行。

对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，交易所将依据中国证监会的受理顺序和审核成果接续审核，在初审会意见落实后安排审核会议和上市委员会会议审议。

对于中国证监会已反馈意见但尚未召开初审会的，交易所根据中国证监会的受理顺序和审核成果，继续推进发行上市审核工作。

对于中国证监会已受理但尚未出具反馈意见的，交易所自全面实行注册制主要规则发布之日起10个工作日后的20个工作日内发出首轮问询。上证报记者发现，沪市主板已经有7个IPO项目进入“已问询”状态，深市主板有8个再融资项目进入“已问询”状态。

（来源：上海证券报）

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